盡管目前康尼機電已不再是龍昕科技的股東，但受龍昕科技隱瞞重大擔(dān)保事項以及財務(wù)造假的拖累，康尼機電仍將面臨監(jiān)管嚴懲與巨額投資者索賠。

近日，21世紀經(jīng)濟報道記者從維權(quán)律師處獲悉，目前已有投資者開始咨詢索賠問題。

5月12日晚，康尼機電發(fā)布公告稱，收到了證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。

根據(jù)公告內(nèi)容，康尼機電涉嫌違法的事實如下：一、龍昕科技將3.045億元定期存單質(zhì)押，導(dǎo)致康尼機電披露的《重組報告書》、《2017年年度報告》存在重大遺漏；二、2015年至2017年，龍昕科技存在虛增收入、利潤等財務(wù)造假行為，康尼機電披露的《重組報告書(草案)》、《重組報告書》存在虛假記載。

對此，證監(jiān)會擬決定對康尼機電給予警告，并處以30萬元罰款；對龍昕科技責(zé)令改正、給予警告，并處以60萬罰款；對廖良茂、曾祥洋、陳穎奇、高文明等8人給予警告，并分別處以罰款；對廖良茂采取10年市場禁入；對曾祥洋采取5年市場禁入。

5月14日，廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師對21世紀經(jīng)濟報道記者指出：“一般上市公司收到《處罰事先告知書》意味著最終的處罰已是大概率事件，受該事件影響的虧損投資者可在證監(jiān)會作出正式處罰后對相關(guān)責(zé)任方提起索賠訴訟，目前已有多名投資者咨詢了索賠事宜。根據(jù)新《證券法》和相關(guān)司法解釋以及參照同類案例，預(yù)計在2017年3月24日至2018年6月22日期間凈買入康尼機電股票的推定虧損投資者或有索賠機會(最終索賠條件以法院認定為準)。”

而關(guān)于康尼機電財務(wù)造假事件的經(jīng)過還要追溯到三年前。2017年，康尼機電通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式收購了龍昕科技100%的股權(quán)，交易價格為34億元。

然而，不久后，2018年6月22日，康尼機電突然發(fā)布公告“自曝家丑”，指出公司近期發(fā)現(xiàn)龍昕科技董事長兼總經(jīng)理廖良茂涉嫌存在利用職務(wù)便利以龍昕科技名義違規(guī)對外擔(dān)保等事項。

上述公告一出，即刻引發(fā)軒然大波。康尼機電的股票價格大幅下跌。2018年6月25日后的三個交易日，康尼機電股價出現(xiàn)了“斷崖式”的三個跌停，第四日再跌9.71%，從6月22日的收盤價9.89元每股下跌到6月28日的收盤價為6.51元每股，短短數(shù)日內(nèi)跌幅高達約34%，投資者損失慘重。此后，康尼機電的股價一直低迷，其收盤股價至今未曾達到9元每股。

2018年7月，康尼機電收到了證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局《責(zé)令改正措施決定書》。該決定指出：“龍昕科技對外擔(dān)保及3.045億元貨幣資金使用受限事項，你公司未在《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書》中披露，也未在2017年年度報告中披露，存在信息披露不及時、不完整的情形，違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四條及《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第二十一條的規(guī)定。”

2018年8月，康尼機電因其涉嫌信息披露違法違規(guī)，遭遇證監(jiān)會立案調(diào)查。

值得一提的是，或許是為了避免被龍昕科技的進一步拖累，康尼機電于2019年10月23日公告其已將龍昕科技100%股權(quán)出售并完成工商登記。康尼機電出售龍昕科技的交易對價為4億元，與其收購龍昕科技的34億元相比，出售價格下跌了88%。

不過，賣出龍昕科技并沒有改變公司面臨監(jiān)管處罰的命運，等待康尼機電的還將有巨額投資者索賠。根據(jù)公開資料顯示，2018年6月末時，康尼機電股東戶數(shù)合計27635戶。